海鹽縣財(cái)政局關(guān)于印發(fā)海鹽縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），縣政府各部門、直屬各單位：

現(xiàn)將《海鹽縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

海鹽縣財(cái)政局

2024年6月25日

海鹽縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

為加強(qiáng)和規(guī)范海鹽縣產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）的運(yùn)作管理，更好地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)撬動(dòng)作用，推進(jìn)全縣創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》(浙財(cái)建〔2021〕75號)、《嘉興市人民政府關(guān)于印發(fā)嘉興市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）的通知》（嘉政發(fā)〔2021〕14號）等文件精神，結(jié)合海鹽實(shí)際，制定本辦法。

一、總體要求

（一）產(chǎn)業(yè)基金定義及運(yùn)作原則

本辦法所稱產(chǎn)業(yè)基金，是指由縣政府主導(dǎo)設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的投資基金，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理，其資金來源主要為縣級國有資本出資和財(cái)政預(yù)算安排。產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立宗旨是發(fā)揮政策導(dǎo)向作用，貫徹縣委縣政府重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有效結(jié)合，加快推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（二）產(chǎn)業(yè)基金投資方向

產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目分為政策類和效益類兩類產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其中政策類項(xiàng)目是指符合國家、省、市、縣產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目以及圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目；效益類項(xiàng)目是指圍繞國有資本保值增值，以市場化運(yùn)作方式，擇優(yōu)投向縣內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。

縣產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律，給予一定投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度，并健全盡職免責(zé)機(jī)制。

二、明確組織架構(gòu)

產(chǎn)業(yè)基金基本組織架構(gòu)包括基金管理委員會(huì)（以下簡稱“管委會(huì)”）、投資決策委員會(huì)(以下簡稱“投委會(huì)”)、基金法人機(jī)構(gòu)、基金管理公司四個(gè)層次，按照基金組建方案和管理辦法各司其職，各負(fù)其責(zé)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際運(yùn)作需要，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)可根據(jù)其功能特點(diǎn)和運(yùn)作管理要求相應(yīng)調(diào)整。

（一）基金管理委員會(huì)

作為縣產(chǎn)業(yè)基金最高決策機(jī)構(gòu),由縣長擔(dān)任主任，分管副縣長擔(dān)任副主任，成員由縣政府辦公室主任、相關(guān)副主任，縣委組織部（人才辦）、縣委宣傳部、縣公安局負(fù)責(zé)人，縣發(fā)改局、縣經(jīng)信局、縣科技局、縣財(cái)政局、縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、縣商務(wù)局、縣審計(jì)局、縣市場監(jiān)管局、海鹽金融監(jiān)管支局等單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。管委會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在縣財(cái)政局（以下簡稱“管委會(huì)辦公室”），負(fù)責(zé)基金管委會(huì)日常工作。

（二）投資決策委員會(huì)

投委會(huì)由分管副縣長負(fù)責(zé)召集，縣發(fā)改局、縣經(jīng)信局、縣科技局、縣財(cái)政局、縣商務(wù)局、縣國有資本投資有限公司（以下簡稱“縣國投公司”）、各鎮(zhèn)（街道）以及各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)人和行業(yè)專家組成。

（三）基金法人機(jī)構(gòu)

基金法人機(jī)構(gòu)為縣國投公司，按照《中華人民共和國公司法》規(guī)定要求設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)），根據(jù)基金法人機(jī)構(gòu)章程規(guī)定履行董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)）職責(zé)，執(zhí)行相關(guān)最終決策機(jī)構(gòu)的決定。

（四）基金管理公司

基金管理公司由縣國投公司負(fù)責(zé)組建或委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)。

三、明確職責(zé)分工

管委會(huì)、投委會(huì)、縣財(cái)政局、各鎮(zhèn)（街道）、各行業(yè)主管部門、基金監(jiān)管部門、縣國投公司、基金管理公司應(yīng)明確職責(zé)，共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

（一）管委會(huì)職責(zé)

管委會(huì)為產(chǎn)業(yè)基金統(tǒng)籌主體，根據(jù)國家、省、嘉興和海鹽縣產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，審定產(chǎn)業(yè)基金投資方向、投資方案等重大事項(xiàng)；監(jiān)督產(chǎn)業(yè)基金投資進(jìn)度和投資質(zhì)量，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)基金重大投資事項(xiàng)，為產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作提供必要支持等。

（二）投委會(huì)職責(zé)

投委會(huì)圍繞我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，主要負(fù)責(zé)對縣產(chǎn)業(yè)基金的投資方案、盡調(diào)報(bào)告、主要協(xié)議條款及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，并向產(chǎn)業(yè)基金管委會(huì)負(fù)責(zé)。

（三）財(cái)政部門職責(zé)

負(fù)責(zé)管委會(huì)辦公室的日常工作；牽頭籌措落實(shí)縣產(chǎn)業(yè)基金出資資金；牽頭制定產(chǎn)業(yè)基金管理制度；會(huì)同有關(guān)部門對產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施監(jiān)督和績效管理，并監(jiān)測基金運(yùn)行情況，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保基金規(guī)范運(yùn)作和有效管理；指導(dǎo)各鎮(zhèn)（街道）、各行業(yè)主管部門發(fā)起基金的設(shè)立與運(yùn)作。

（四）各鎮(zhèn)（街道）、各行業(yè)主管部門職責(zé)

圍繞我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，研究提出相關(guān)行業(yè)的發(fā)展方向；負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目推薦并納入基金儲(chǔ)備庫；提出資金籌措、基金組建及投資方案建議，落實(shí)項(xiàng)目對接服務(wù)；牽頭組建子基金投委會(huì)并承擔(dān)主體責(zé)任；負(fù)責(zé)對接上級主管部門，爭取上級產(chǎn)業(yè)基金支持；參與產(chǎn)業(yè)基金投資決策建議和考核評價(jià)。

（五）基金監(jiān)管部門職責(zé)

縣政府辦公室、縣公安局、縣審計(jì)局、縣市場監(jiān)管局、海鹽金融監(jiān)管支局等監(jiān)管部門根據(jù)各自職責(zé)分別對產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、運(yùn)作與管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策監(jiān)管。

（六）縣國投公司職責(zé)

受縣財(cái)政局委托代行出資人職責(zé)，按照管委會(huì)確定的投資計(jì)劃安排基金出資；履行基金法人機(jī)構(gòu)相關(guān)職責(zé)；負(fù)責(zé)組建基金管理公司或委托專業(yè)基金管理公司對基金進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)制定年度項(xiàng)目投資運(yùn)作計(jì)劃和方案；加強(qiáng)對投資基金日常運(yùn)作的監(jiān)督管理；按照規(guī)定參與國家、省級、市級產(chǎn)業(yè)基金的投資合作。必要時(shí)縣國投公司可聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助管理。

（七）基金管理公司職責(zé)

負(fù)責(zé)對項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告；按照管委會(huì)審議確定的投資方案，負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目入股談判、投資協(xié)議、投后管理、退出等后續(xù)工作；定期報(bào)送基金運(yùn)作情況。

四、規(guī)范基金設(shè)立運(yùn)作

產(chǎn)業(yè)基金一般采取“非定向基金”、“定向基金”、“直接投資”的模式進(jìn)行運(yùn)作，非定向基金和定向基金統(tǒng)稱子基金。

（一）非定向基金

非定向基金是指由產(chǎn)業(yè)基金、各級政府產(chǎn)業(yè)基金（含國資）和社會(huì)資本以私募方式共同組建，委托基金管理人進(jìn)行運(yùn)作管理，投向非特定對象的股權(quán)投資基金。

采取非定向基金模式的，出資結(jié)構(gòu)中，產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過非定向基金規(guī)模的35%。非定向基金對單個(gè)企業(yè)的投資總額原則上不高于基金規(guī)模的30%，且單個(gè)企業(yè)占股比例不超過30%。

（二）定向基金

定向基金是指由產(chǎn)業(yè)基金、各級政府產(chǎn)業(yè)基金（含國資）和社會(huì)資本以私募方式共同組建，委托基金管理人進(jìn)行運(yùn)作管理，以特定產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目為投資標(biāo)的的股權(quán)投資基金。

采取定向基金模式的，出資結(jié)構(gòu)中，產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過基金規(guī)模的40%，最高出資額不超過5億元。

（三）直接投資

采用直接投資模式，產(chǎn)業(yè)基金在直投項(xiàng)目中占股比例一般不超過30%，且不得成為第一大股東。

采取直接投資模式的項(xiàng)目需要資產(chǎn)評估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，并按市場化方式投資。對上級政府基金參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù)。

（四）重大項(xiàng)目

對于政府特別支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)縣政府常務(wù)會(huì)議審定后可不受以上條款所設(shè)規(guī)模及出資比例限制。

特別重大的項(xiàng)目需報(bào)縣委財(cái)經(jīng)委或縣委常委會(huì)審議，審議通過項(xiàng)目可不受以上條款所設(shè)規(guī)模及出資比例限制。

五、規(guī)范投資管理程序

產(chǎn)業(yè)基金投資決策一般程序?yàn)椋喉?xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、公示、組織實(shí)施等。

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)

各鎮(zhèn)（街道）、行業(yè)主管部門應(yīng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)制定投資方案，并提交項(xiàng)目立項(xiàng)建議書，主要包括政策目標(biāo)、投資方向、項(xiàng)目情況、投資模式、基金規(guī)模、出資比例、退出安排等核心要素。縣國投公司對項(xiàng)目立項(xiàng)建議書進(jìn)行初審，對符合我縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法基本要求的，由發(fā)起方提交立項(xiàng)申請表向基金管委會(huì)辦公室提出立項(xiàng)申請，經(jīng)基金管委會(huì)辦公室正式立項(xiàng)后（其中定向基金立項(xiàng)需報(bào)分管副縣長審批），由縣國投公司協(xié)助開展盡職調(diào)查、入股談判等前期工作。

（二）盡職調(diào)查

委托聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目、基金管理人以及其它重要合作對象進(jìn)行法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的盡職調(diào)查。盡職調(diào)查可為獨(dú)立盡調(diào)、聯(lián)合盡調(diào)或引用獨(dú)立第三方中介機(jī)構(gòu)的盡調(diào)報(bào)告。各鎮(zhèn)（街道）、行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)投資方案、盡調(diào)報(bào)告、主要協(xié)議條款形成投資自主決策意見，縣國投公司負(fù)責(zé)對基金組建事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核后，由各鎮(zhèn)（街道）、行業(yè)主管部門向投委會(huì)提出投資決策申請。

（三）投資決策

由分管副縣長負(fù)責(zé)召集投委組織召開投委會(huì)會(huì)議，對項(xiàng)目投資方案進(jìn)行表決，投資決策完成后，應(yīng)將投資方案、盡調(diào)報(bào)告、主要協(xié)議條款、投資決策結(jié)果等相關(guān)資料提交基金管委會(huì)審定。

建立健全投委會(huì)議事規(guī)則和專家成員庫，產(chǎn)業(yè)基金投資不同的子基金，應(yīng)單獨(dú)成立投委會(huì)決策，并由該子基金發(fā)起的鎮(zhèn)（街道）、行業(yè)主管部門提請分管副縣長召集投委會(huì)。投委會(huì)召開投資方案審議會(huì)議，表決人數(shù)一般不少于7人，其中與投資決策項(xiàng)目或子基金直接相關(guān)的部門單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、資深專業(yè)人士等外部專家占比不低于三分之一，審議通過事項(xiàng)須經(jīng)投委會(huì)會(huì)議表決人數(shù)的三分之二以上同意。

（四）公示

經(jīng)審定通過的項(xiàng)目相關(guān)情況，在政府門戶網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。

（五）組織實(shí)施

基金管理公司根據(jù)基金投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議，并做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理。涉及投后重大事項(xiàng)影響基金運(yùn)作的，需報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

投后重大事項(xiàng)，主要包括產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等，項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：

1.直投項(xiàng)目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直投項(xiàng)目發(fā)起單位政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的；

2.子基金管理機(jī)構(gòu)的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；

3.子基金管理機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。

管委會(huì)認(rèn)定的特別重大事項(xiàng)，報(bào)縣政府常務(wù)會(huì)議審議。

與上級政府產(chǎn)業(yè)基金合作的投資項(xiàng)目，按上級政府產(chǎn)業(yè)基金規(guī)定的投資與退出原則及決策程序執(zhí)行。

六、規(guī)范基金投資要求

（一）基金投資基本要求

產(chǎn)業(yè)基金參股的子基金或直投的項(xiàng)目應(yīng)滿足下列要求：

1.鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)和基金注冊在本縣；

2.重點(diǎn)投向高端緊固件、高端裝備制造、智能集成家居、核電關(guān)聯(lián)及核技術(shù)應(yīng)用、5G通訊及電子信息、新能源新材料六大產(chǎn)業(yè)鏈以及環(huán)保、醫(yī)療健康、旅游、鄉(xiāng)村振興等領(lǐng)域，并根據(jù)縣委縣政府戰(zhàn)略部署及時(shí)作出調(diào)整；

3.原則上非定向基金累計(jì)投資于海鹽縣企業(yè)的資金不低于產(chǎn)業(yè)基金出資金額的1.5倍，并在投資協(xié)議中對返投要求設(shè)立相應(yīng)的約束性條款；

返投方式為以股權(quán)投資形式投資本地新設(shè)立企業(yè)，以下投資方式可認(rèn)定為視同返投，包括但不限于：投資外地企業(yè)以股權(quán)投資方式投資本地已有企業(yè)；投資外地企業(yè)在本地投資設(shè)立生產(chǎn)研發(fā)子公司；為本地引進(jìn)有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營的法人企業(yè)；管理人管理的其他基金新增投資當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。視同返投方式、金額及倍數(shù)需報(bào)基金管委會(huì)審議通過。

4.產(chǎn)業(yè)基金的投資期限一般不超過5年，基金存續(xù)期最長不超過8年，確需延長投資期的，應(yīng)按項(xiàng)目投資原有審議決策程序報(bào)批后確定。

（二）基金管理人基本條件

產(chǎn)業(yè)基金參股的各類子基金，一般應(yīng)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為基金管理人進(jìn)行運(yùn)作和管理，選聘的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募投資基金管理人登記備案，原則上實(shí)收資本不低于1000萬元，最近3年機(jī)構(gòu)及其工作人員無重大違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄；

2.有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合監(jiān)管部門認(rèn)定的合格投資者募資；

3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

4.至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，至少有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功退出案例；

5.應(yīng)組建專門的管理團(tuán)隊(duì)，且團(tuán)隊(duì)核心成員在近三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)繳規(guī)模不低于5億元。

七、規(guī)范基金退出機(jī)制

（一）退出基本要求

產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目應(yīng)在投資協(xié)議及相關(guān)合同中明確具體退出期限、退出條件和退出方式，設(shè)置明確的量化指標(biāo)。在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，應(yīng)適時(shí)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及清算等約定方式退出，產(chǎn)業(yè)基金退出收回的投資本金和收益可用于滾動(dòng)投資。

產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出方式和價(jià)格執(zhí)行，投資協(xié)議及相關(guān)合同中未明確退出方式的，受讓方為縣內(nèi)國有全資公司或國有獨(dú)資企業(yè)的，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后，可按公允價(jià)格協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；受讓方為非縣內(nèi)國有全資公司或非國有獨(dú)資企業(yè)的，應(yīng)按國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出。退出時(shí)，需要資產(chǎn)評估的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，作為確定產(chǎn)業(yè)基金退出價(jià)格的重要參考依據(jù)，并由投資項(xiàng)目發(fā)起主體提出具體退出方案報(bào)基金管委會(huì)審批后實(shí)施。

（二）提前退出

1.產(chǎn)業(yè)基金參股的各類基金，應(yīng)與其他出資人約定，有下述情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

（1）章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（2）基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及政策導(dǎo)向的；

（3）基金設(shè)立1年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；

（4）未按章程或協(xié)議約定投資的；

（5）發(fā)現(xiàn)其他危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

2.產(chǎn)業(yè)基金參股直投項(xiàng)目的提前退出，參照基金提前退出相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3.項(xiàng)目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過1年，仍未簽署相關(guān)投資章程或協(xié)議的，應(yīng)終止投資，并向基金管委會(huì)報(bào)備。

（三）費(fèi)用管理

根據(jù)委托管理協(xié)議，母基金委托管理費(fèi)縣國投公司原則上按照不高于投資金額0.6%的比例，按年支付基金管理公司委托管理費(fèi)用。子基金的管理費(fèi)按市場化收取，原則上按照不高于投資金額2%的比例支付。

（四）收益分配和虧損負(fù)擔(dān)

產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，在公司章程或協(xié)議中明確約定收益分配和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好地發(fā)揮政府出資引導(dǎo)作用，可參照市場行業(yè)慣例和市場化機(jī)構(gòu)通行做法，產(chǎn)業(yè)基金可在取得的投資收益中向合作對象進(jìn)行讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。

八、加強(qiáng)基金管理監(jiān)督

（一）明確基金托管方式

基金管理公司應(yīng)當(dāng)委托中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行托管，托管銀行根據(jù)托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每年向基金管理人出具銀行托管報(bào)告，縣國投公司和其他出資人按照投資協(xié)議，將認(rèn)繳資金同步同比例撥付到子基金的托管銀行。

（二）明確產(chǎn)業(yè)基金禁止事項(xiàng)

產(chǎn)業(yè)基金及其子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.投資二級市場股票（上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

2.從事?lián)！⒌盅骸⒎康禺a(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)等支出；

4.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.投資發(fā)生時(shí)，被投項(xiàng)目屬于國家發(fā)改委產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄限制類、淘汰類的項(xiàng)目；

8.用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)的需要特別支持的重點(diǎn)領(lǐng)域或創(chuàng)新業(yè)務(wù)，不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。

（三）明確產(chǎn)業(yè)基金保留權(quán)利

產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，且產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)單獨(dú)或同時(shí)行使以下權(quán)利：

1.限期整改；

2.在縣政府等相關(guān)網(wǎng)站公布其違規(guī)違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，產(chǎn)業(yè)基金停止與其合作，并抄送相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織；

3.造成產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。

（四）健全盡職免責(zé)機(jī)制

對于產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。建立完善盡職免責(zé)機(jī)制，相關(guān)人員在產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作過程中程序規(guī)范，勤勉盡責(zé)，但未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，不違反黨章、黨內(nèi)法規(guī)和法律、法規(guī)規(guī)定，未謀取相關(guān)私利，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)利益輸送行為，及時(shí)糾錯(cuò)改正的，不作負(fù)面評價(jià)，免除相關(guān)責(zé)任或從輕減輕處理。

（五）加強(qiáng)績效管理

基金管理委員會(huì)辦公室加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)基金的績效管理，提高資金使用效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基金有序運(yùn)行。

九、明確報(bào)告制度

（一）季度報(bào)告

每季度結(jié)束后30日內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向基金管委會(huì)辦公室報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況。

（二）年度報(bào)告

會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向基金管委會(huì)辦公室提交基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，管委會(huì)辦公室每年將基金工作情況報(bào)產(chǎn)業(yè)基金管委會(huì)。

（三）重大事項(xiàng)報(bào)告

產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等重大事項(xiàng)，基金管理公司應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)，會(huì)同基金管委會(huì)辦公室提出處理意見并報(bào)基金管委會(huì)審議決策。

十、其他事項(xiàng)

（一）縣屬各級國有企業(yè)聯(lián)合產(chǎn)業(yè)基金投資的，也應(yīng)參照本辦法執(zhí)行；產(chǎn)業(yè)基金不參與投資，各級國有企業(yè)自主投資的項(xiàng)目應(yīng)按照《海鹽縣國有企業(yè)重大事項(xiàng)管理辦法》有關(guān)規(guī)定實(shí)施。

（二）科創(chuàng)類基金另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

（三）本辦法自2024年7月25日起施行，本辦法由縣財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。此前有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金管理的文件規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

海鹽縣財(cái)政局關(guān)于印發(fā)海鹽縣產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知.pdf